如何正确而合法地分享自己发表的文章？——从Sci-Hub败诉事件看学术文章分享的正确“姿势”

□ 加州大学圣克鲁兹分校刘田宇事件缘起上个月末全世界科研界关于免费文献获取网站Sci-Hub被科学出版巨头

Tue Jul 11 00:00:00 CST 2017 材料人

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加州大学圣克鲁兹分校刘田宇

事件缘起

上个月末全世界科研界关于免费文献获取网站Sci-Hub被科学出版巨头荷兰Elsevier以“侵犯知识产权罪”和“非法入侵计算机系统和数据库”起诉一事闹得沸沸扬扬[1]。Sci-Hub为用户提供免费论文下载服务，这意味着用户获取文献时可跳过出版社的“付费壁垒”，免费获得自己需要的文献。然而今年6月21日，Elsevier赢得了前述判决。纽约地方法院判定Sci-Hub以及包括Library of Genesis（LibGen）在内的网站需赔偿Elsevier出版社1500万美元作为侵犯版权的损失。七月初继Elsevier后，美国化学会（American Chemical Society，ACS）以类似的理由也起诉了Sci-Hub[2]。

笔者在此对起诉事件是否在道德层面上合乎情理，是否妨碍了学术自由交流和科学发展不做评论。但笔者一直对网上免费公开分享正式出版文章的行为是否违法有过疑虑（前几天还在和一位来实验室访问的老师谈起在ResearchGate网站上分享全文是否合法的问题）。巧的是，不久前笔者就在ResearchGate上看到一篇介绍如何在网上合法分享文章全文的文章（见参考文献[3]）。笔者读后受益匪浅，同时也意识到了全文分享的风险所在。借以本篇文章将阅读所得要点汇总，希望本文能为各位科研工作者介绍不同期刊的分享政策并提供关于如何合法分享发表的文章的参考。

全文分享，违法？

要回答这个问题，需要对不同杂志社对文章分享的不同政策有所了解。在介绍政策之前，有三个术语需要定义：

Author’s Pre-print（印刷前作者稿）：同行评议前作者提交到杂志社的稿件，即提交的初稿；
Author’s Post-print（印刷后作者稿）：同行评议后作者提交到杂志社的修改稿，即杂志社接受的稿子。但此稿并没有经过杂志编辑的编辑、审阅、排版等“润色”工作；
Publisher’s Version/PDF（出版社稿）：杂志社经过排版后生成的PDF稿件（包括尚未有给出卷、期、页码等信息的PDF文章稿），也就是从杂志社官网上下载的文章PDF。

期刊的颜色分类

根据SHERPA/ROMEO网站（http://www.sherpa.ac.uk/romeo/index.php），学术期刊按照全文分享的限制程度不同可被分为四大类（这里“分享”指免费开放下载，如将全文上传到ResearchGate）：

绿色类：完全自由分享。可以分享Preprint和Postprint或Publisher PDF。开放存取（open-access）期刊或非开放存取期刊中的开放存取文章属于这类。
蓝色类：只能分享Postprint和Publisher PDF。这类期刊较其他种类少。
黄色类：只能分享Preprint。Postprint一般在一定的限制时间之后可以分享。Publisher PDF一般不能分享。
白色类：一般不允许分享任何形式的出版物。

这里需要指明的是“一般”表明泛指，不同期刊有不同的具体要求，需要查询SHERPA/ROMEO网站或者相应杂志社的具体要求。例如在某些期刊允许分享Preprint，但作者必须获得出版社的书面批准。下面笔者将在SHERPA/ROMEO网站上查阅到的部分能源材料类期刊的分享要求列在下表，供读者参考。

常见能源材料类期刊的分享要求

（注：排名按照期刊首字母顺序。表中“分享”指免费开放下载，如将全文上传到ResearchGate上）

期刊名	颜色	说明
ACS Nano	白	Preprint在征得杂志社同意后可分享 Postprint：资助单位或雇主要求分享的可在文章发表后一年后分享；若必须在一年内分享，需取得批准 Publisher PDF不允许分享
Adv. Mater.	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
Adv. Sci.	绿	开放存取期刊。Preprint，Postprint，Publisher PDF均可自由分享。
Adv. Energy Mater.	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
Adv. Funct. Mater.	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
Angew. Chem. Int. Ed.	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
Carbon	绿	Preprint、Postprint允许分享 Publisher PDF不允许分享
Chem. Commun.	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
Chem. Eur. J.	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
Chem. Mater.	白	Preprint在征得杂志社同意后可分享 Postprint：资助单位或雇主要求分享的可在文章发表后一年后分享；若必须在一年内分享，需取得批准 Publisher PDF不允许分享
Chem. Sci.	绿	开源期刊（到2018年免出版费）。Preprint，Postprint，Publisher PDF均可自由分享。
ChemSusChem	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
Energy Environ. Sci.	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
J. Am. Chem. Soc.	白	Preprint在征得杂志社同意后可分享 Postprint：资助单位或雇主要求分享的可在文章发表后一年后分享；若必须在一年内分享，需取得批准 Publisher PDF不允许分享
J. Mater. Chem. A	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
ACS Appl. Mater. Interfaces	白	Preprint在征得杂志社同意后可分享 Postprint：资助单位或雇主要求分享的可在文章发表后一年后分享；若必须在一年内分享，需取得批准 Publisher PDF不允许分享
J. Phy. Chem. C	白	Preprint在征得杂志社同意后可分享 Postprint：资助单位或雇主要求分享的可在文章发表后一年后分享；若必须在一年内分享，需取得批准 Publisher PDF不允许分享
J. Power Sources	绿	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年至两年内不能分享 Publisher PDF不能分享
Nano Energy	绿	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年至两年内不能分享 Publisher PDF不能分享
Nano Lett.	白	Preprint在征得杂志社同意后可分享 Postprint：资助单位或雇主要求分享的可在文章发表后一年后分享；若必须在一年内分享，需取得批准 Publisher PDF不允许分享
Nano Res.	绿	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年内不能分享 Publisher PDF不能分享
Nanoscale	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
Nature Commun.	绿	开源期刊。Preprint，Postprint，Publisher PDF均可自由分享。
Nat. Mater.	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表半年后可分享 Publisher PDF不允许分享
Phys. Chem. Chem. Phys.	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享
RSC Adv.	绿	开源期刊。Preprint，Postprint，Publisher PDF均可自由分享。
Sci. Report	绿	开源期刊。Preprint，Postprint，Publisher PDF均可自由分享。
Small	黄	Preprint允许分享 Postprint在文章发表一年后可分享 Publisher PDF不允许分享

从上表可知，ACS的期刊基本是白色类。RSC的期刊基本是黄色类。Elsevier的期刊基本是绿色类，但对Postprint和Publisher PDF分享有限制。SpringerNature的期刊多为黄色类。开源期刊基本都是绿色类，且对分享没有限制。（作者注：表中内容仅供参考。不同杂志社对分享行为有不同的更为细致的要求，并且这些要求会不定时被更新。读者在网上分享自己文章的时候请一定先去SHERPA/ROMEO网站上查找相关期刊的分享要求。）

如何在自己的网站上分享发表的文章？

简而言之，在链接到自己发表的文章时不要连接到PDF地址，而是到相应文章的下载页面。

希望大家都能合法地扩散自己的科研成果。愉快分享！

参考文献

[1] 关于事件的具体报道可参见http://www.sohu.com/a/151844051_655347

[2] 参见材料牛报道：http://www.cailiaoniu.com/90293.html

[3] Hamid R. Jamali, Copyright Compliance and Infringement in ResearchGate Full-text Journal Articles. Scientometrics, 2017, 112, 241-254